怪招股書沒寫好？諾康達主動撤回材料 德邦證券“守門人”之責何在？
7月24日，北京諾康達醫藥科技股份有限公司（下稱“諾康達”）終止科創板上市申請，繼木瓜移動、和艦芯片之后，科創板再次出現企業主動撤回材料申報。
筆者對此認為，這是一個很好的現象，隨著當前科創板穩步推進，我們看到市場正在凈化，一些存在行業定位不符、問詢無法準確回復等問題的企業知難而退。同時，這對一些想在科創板上市的公司更是警示，不能心存僥幸，認為可以蒙混過關。
優勝劣汰，只有這樣才不斷保障科創板上市公司的質量，而這同時也是注冊制規則下的市場化在發揮作用。
然而，據媒體報道，諾康達總經理陶秀梅在25日的媒體交流會上表示，招股說明書比較失敗，時間比較緊，招股說明書寫的比較粗糙，公司此次是主動終止申報科創板，未來將擇機二次申報。
按照諾康達的解釋，這次撤回材料責任在于招股書沒有寫好，這樣的行為，反映出了發行人對發行上市公共資源的極大浪費。據上交所科創板發行上市審核系統顯示，諾康達于4月12日被受理，并在4月19日展開問詢。
這同時需要追問的是，背后“守門人”的責任何在？
據披露，諾康達科創板上市的保薦機構為德邦證券，這是一家全國性綜合類證券公司，針對發行人撤回材料，德邦證券截至目前尚未公開回應。實際上，對于保薦機構的“守門人”之責，監管規則以及司法制度都有專門要求。
根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》規定，保薦人在申報時同步交存工作底稿、審核中根據需要啟動現場檢查、事后監管給予“冷淡對待”等措施，推動落實保薦人、證券服務機構盡職調查、審慎核查的職責，更好發揮保薦人、證券服務機構“看門人”作用。
同時，《最高人民法院關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》明確，要求保薦人對信息披露負有全面核查驗證的注意義務，如果在上市申請文件和回答問題環節所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應視不同情況承擔虛假陳述或者欺詐發行的法律責任。
認真審查招股說明書；提高信息披露的針對性、準確性、充分性，從源頭把關，履行保薦職責，這是保薦機構的基礎性要求，也是發揮科創板上市審核“守門人”的必要要求，但從諾康達的申報到撤回，我們看到的是隨意性。
設立科創板并試點注冊制是我國資本市場的一項偉大工程，偉大不是一天建成的，需要我們一步步向前推進，需要一個個企業的質量保證，除了頂層設計與監管執行外，還需要參與各方自律共力，維護好這來之不易的資本市場的“改革田”。
科創板日報（上海，記者 徐杰）
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